Виды неправомерных действий при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств. То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение. Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

  • Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
  • Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
  • Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
  • Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
  • Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
  • Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
  • Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.
READ
Особенности и последствия банкротства ИП

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

+7 (499) 450-27-46 Москва

консультация юриста бесплатна

Какие могут быть совершены неправомерные действия при банкротстве коммерческой организации

Банкротство – это исключение из рынка слабых нежизнеспособных компаний. Фирмы-банкроты возвращают долг полностью или частично за счет оставшегося имущества. В редких случаях обязательства списывают. Подобная возможность избавиться от долгов провоцирует фирмы скрывать истинную информацию о себе и совершать неправомерные действия при банкротстве.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону +7 (499) 450-27-46 . Это быстро и бесплатно !

Что такое коммерческая организация

Гражданский кодекс российской федерации гласит, что коммерческие организации – это юридические лица, основная задача которых заключена в получении прибыли (ст. 50 ГК РФ). Они имеют материальную базу, имущественные права, обязательства перед государством и кредиторами, а также перед лицами, с которыми они состоят в финансовых, товарных отношениях.

Коммерческая организация зарегистрирована в ЕГРЮЛ и занимает нишу в классификации лиц по принадлежности капитала и право-организационной форме.

Понятие и причины банкротства коммерческой организации-должника

Под банкротством подразумевают неспособность покрыть текущие задолженности организации в соответствии с установленными сроками по договору, который подписала фирма и поставщик, кредитор, или закону РФ. Подобные ситуации требуют немедленного прекращения деятельности фирмы (ФЗ No127 «О банкротстве»).

Что такое коммерческая организация?

Инициировать признание неплатежеспособности компании могут заинтересованные лица – кредиторы – с целью вернуть одолженные средства в судебном порядке. Нередко сами учредители организации подают заявление о финансовой несостоятельности.

Попытка опровержения с использованием неправдоподобной информации ради избежания банкротства признается неправомерным действием. Процедура банкротства заключается в нескольких этапах. Поэтому с коммерческой организацией работают несколько государственных инстанций:

  • суды (арбитражный, окружной, апелляционный);
  • контрольно-надзорные управления;
  • кредиторы;
  • должники.

Причин для банкротства существует масса, как субъективных, так и объективных. Последние — это зачастую законы экономики в действии: падение покупательской способности за счет экономического кризиса, к примеру, мгновенно понижает спрос на товары не первой необходимости.

Таким образом, компании, которые не могут продать товары во время и в нужном объеме, не имеют достаточно средств для оплаты счетов поставщиков, налогов и прочих регулярных обязательств.

В результате совокупности проблем коммерческая организация:

  • лишается стабильной прибыли;
  • банки отказывают в необходимой финансовой поддержке;
  • обязательства растут.

Особенности коммерческой организации смотрите в этом видео:

Внешние причины банкротства обусловлены региональной и макроэкономикой, их показателями. Также к ним относят:

  • уровень жизни населения – покупательскую способность;
  • политическую и экономическую стабильность;
  • изменения спроса и предложения;
  • эффективность антимонопольной и фискальной политики;
  • цена на топливо и другое.

Влияние оказывают одна или несколько причин одновременно, не исключена цепная реакция проблем коммерческой организации.

Признание коммерческой организации банкротом: этапы процедуры

Стадии банкротства призваны вывести организацию к здоровому финансовому состоянию либо же окончательно подтвердить недееспособность, как плательщика.

Началом процедуры считается подача заявления в суд о неплатежеспособности организации. Это делает сама компания, ее кредиторы или государство в лице налоговой службы. Обязательно указать информацию о деятельности и состоянии организации:

  • размер долговых обязательств (по всем направлениям) и реквизиты кредиторов;
  • устав организации;
  • имущество и активы;
  • бухгалтерия;
  • причину задолженности, почему нельзя сейчас погасить долги;
  • акт о решении учредителей передать дело в суд (при добровольной подаче акта);
  • свидетельство из ЕГРЮЛ.

Спустя месяц проводится первое заседание, где за организацией закрепляется арбитражный управляющий. Его задача – оценить экономическое состояние компании, найти пути решения проблемы и сделать попытку реанимировать организацию за полгода. Не все компании можно вернуть к финансовой дееспособности, потому этот этап не уместен в любых случаях.

READ
Как происходит процедура санации при банкротстве

Последний этап – конкурсное производство. Простыми словами – распродажа всего имущества организации путем торгов. После этого юридическое лицо прекращает свое существование. Процедура банкротства платная: порядка 30 тысяч рублей с учетом гос пошлин и услуг арбитражного управляющего.

От помощи последнего нередко отказываются компании, где реанимационный этап не к месту, с целью сэкономить. Это неправильно. Банкротство – сложный юридический процесс. Неправильное закрытие организации ведет к еще большим обязательствам – штрафам за нарушения.

Неправомерные действия организации в роли банкрота: классификация, особенности и ответственность УК РФ

Банкротство – возможность получить списание долговых обязательств, что привлекает предприимчивые фирмы. Это толкает на предоставление нечестной информации о финансовом состоянии компании.

Сокрытие имущества, информации о нем

Следует уточнить, что подразумевает закон понятием сокрытия. Под этим понимают, как полное удаление информации о ценностях – вещах, финансах, ценных бумагах, имущественных правах, — так и частичное, подмену понятий и прочее.

Случается, что информация о некотором виде имущества отсутствует отражена не полностью или недостоверна. Намеренно или случайно — не имеет значения. Действие считается неправомерным. Виновные лица будут наказаны, если их действия стали причиной банкротства фирмы или нанесли значительный урон компаниям, что сотрудничали с ними.

К примеру, в балансе не отображено перемещение имущественных ценностей из прежнего местонахождения в другое, имущество снимают с учета без оснований, передают на хранение третьим лицам, не вносят данных о приобретенном имуществе, его доле и стоимости.

Такие показатели влияют на конечную себестоимость имущества. Намеренное «состаривание» производственной техники, когда дату приобретения меняют на более раннюю, дает амортизационный износ. Он же отобразиться в балансе в виде сокращения стоимости техники.

Сложнее определить нелегальную передачу имущества. Подобные сделки закрепляются договорными отношениями. В подобных случаях коммерческая организация отдает третьему лицу имущество без каких-либо бумажных проволочек.

В итоге ценности просто не попадают под опись конкурсной суммы, так как их нахождение неизвестно. Уничтожение ценностей бывает полным либо частичным. То есть техника не работоспособна, но может быть продана на запчасти или лом.

Все сделки, которые были осуществлены неправомерным путем, считаются недействительными. Поэтому ситуация рассматривается в судебном порядке отдельно от процедуры банкротства. Лица, которые участвовали в таких сделках, обязаны вернуть приобретенные ценности либо компенсировать.

Покрытие финансовых обязательств кредитора вне очереди

Ст. 195, пункт 2 УК РФ указывает, что самостоятельная выплата обязательств руководителями компании (полная либо частичная) в пользу кредитора вне очереди и в ущерб другим кредиторам рассматривается, как неправомерное действие организации.

Крупный ущерб для каждого случая индивидуально. Законодательство не предусматривает точных сумм на этот счет. Величина и критичность ущерба определяется после оценки государственными органами потерь организации. При этом в расчет берут финансовые показатели организации-кредитора.

Умышленное препятствие деятельности органов временного управления

Арбитражный управляющий или временная администрация берут управление компанией в свои руки с целью реабилитации фирмы. Если ситуация безвыходная, фирма объявляет себя банкротом, а торгом имущества занимается арбитражный управляющий. Препятствие деятельности регулируется п. 3 ст. 195 УК РФ.

Ответственность по уголовному кодексу за неправомерные действия в цифрах

Сокрытие имущества и случаи, которые подпадают под него, принесли ущерб коммерческой организации и повлекли банкротство наказуемо согласно ст. 195 УК РФ:

  • штрафом от 100 до 500 тысяч рублей;
  • заработной платой за 1-3 года физического лица, которое причастно к преступлению;
  • ограничение свободы до 2 лет;
  • принудительные работы до 3-х лет;
  • арест до 6 месяцев;
  • штраф до 200 тысяч рублей или в размере заработной платы за 18 месяцев с лишением свободы до 2 лет.

Покрытие финансовых обязательств одного кредитора в ущерб другим чревато наказанием в виде:

  • штрафа до 300 тысяч рублей или заработной платы до 2 лет физического лица;
  • лишения свободы до 1 года;
  • трудовых часов на принудительных работах до 1 года;
  • ареста виновного до 4 месяцев;
  • лишения свободы до года и штрафом до 80 тысяч рублей или доходом осуждаемого до полугода.

Препятствие деятельности временной администрации не менее сурово:

  • штраф до 200 тысяч рублей или в виде дохода осужденного лица за 18 месяцев;
  • принудительные работы до 480 часов или исправительные — до 2 лет;
  • заключение на срок до 3-х лет;
  • арест до 6 месяцев.

Уголовную ответственность грозит всем физическим лицам, которые умышленно или случайно совершили незаконное действие и были причтастны к совершению процедуры банкротства неправомерным способом.

Долги и несостоятельность в 2017 году: изменения в законодательстве

В декабре прошлого года принят новый закон о задолженностях юридических лиц. Поправка в Налоговом кодексе в пп. 2 п. 2. ст. 45 НК РФ говорит, что покрывать обязательства компании – юридического лица – должны и аффилированные лица – филиалы или фирмы, что связаны между собой.

Таким образом ведется прозрачная политика сотрудничества организаций и тщательное отслеживание миграции финансов внутри юридического лица. В 2017 году ожидает упрощение процедуры банкротства для физических лиц.

Заключение

Неправомерные действия коммерческой организации по отношению к государству и кредиторам уголовно наказуемы. Ответственность ложиться на всех участников незаконных действий и грозит не только увеличением долгов в виде штрафа, но и лишением свободы.

READ
Особенности банкротства управляющей компании

Очевидно, что неидеальное законодательство и нестабильное состояние экономики делает жертвами банкротства молодые фирмы малого бизнеса.

Не нашли ответа на свой вопрос? Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас:

+7 (499) 450-27-46 (Москва)
+7 (812) 317-55-21 (Санкт-Петербург)

Виды неправомерных действий при банкротстве

Банкротство на сегодняшний момент является своеобразным «спасательным кругом» в ситуациях, когда фирма, организация, физическое или юридическое лицо утрачивает платёжеспособность. Это сложная процедура, как для юридических, так и для физических лиц. Цель её не только в том, чтобы «оздоровить» экономическое положение организации (физического лица), но и защитить права кредиторов и всех тех, перед кем у данной организации имеются какие-либо обязательства.

Процедура банкротства строго регламентируется российским законодательством, однако даже при столь контролируемом процессе могут возникать ошибки и нарушения. Важно понимать, что наказание за подобные погрешности последует в любом случае, независимо от того, были ли они целенаправлены или случайны.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону

+7 (499) 450-39-61
Это быстро и бесплатно !

Понятие банкротства и неправомерных действий по КоАП и УК РФ

Банкротство или по-другому несостоятельность определяются Федеральным законом N 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. и понимаются, как неспособность должника исполнять требования кредиторов. Неправомерное действие есть действие, противоречащее установленному законом порядку признания организации (физического лица) банкротом.

Следует понимать, что подобные действия являются уголовно наказуемым преступлением. Согласно статьям 195 УК РФ и 14.13 КоАП к таковым деяниям относится:

  1. Сокрытие имущества, сведений об имуществе, имущественных прав, обязанностей и другие манипуляции с документами, отражающими экономическую деятельность и состояние юридического (физического) лица.
  2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника.
  3. Любое воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
  4. Неисполнение обязанностей по подаче заявления о признании юридического (физического) лица банкротом.

Способы выявления признаков неправомерных действий при банкротстве

Инициировать проверку наличия признаков неправомерных действий может любая сторона: как собственники лица-банкрота, арбитражные управляющие, так и правоохранительные органы.

Существуют определённые источники сведений о вероятных признаках неправомерного банкротства:

  1. Заявления граждан, организаций, должностных лиц.
  2. Правовые, нормативно-правовые акты органов государственной власти.
  3. Сведения из органов, осуществляющих регистрацию.
  4. Документы органов, осуществляющих контроль.
  5. Материалы и данные об имеющихся правонарушениях из районных, городских администраций.
  6. Публикации, сообщения в средствах массовой информации заведомо ложной рекламы.
  7. Договоры, приказы, инструкции хозяйствующих субъектов.

Банкротство юридического (физического) лица не может состояться в ситуации, когда должник обладает достаточными денежными средствами для выплат долга кредиторам. В связи с этим проводится анализ финансовой и хозяйственной деятельности потенциального банкрота с целью обнаружения/не обнаружения признаков неправомерных действий при банкротстве.

Чтобы установить их наличие или отсутствие, необходимо определить, обеспечены ли краткосрочные обязательства должника его оборотными активами. С этой целью высчитывается отношение величины оборотных активов к величине краткосрочных пассивов.

В случае, когда величина обеспеченности краткосрочных обязательств равна единице или больше неё, – имеют место быть признаки неправомерных действий.

Признаками фальсификации финансовых показателей могут быть:

  1. Направление денежных средств в фирмы-однодневки.
  2. Вывод средств в заведомо неликвидные ценные бумаги.
  3. Приобретение имущества, покупка сырья по завышенным ценам.
  4. Предоставление беспроцентных займов организациям дружественного характера.
  5. Осуществление банковских переводов через третьих лиц.
  6. Неправильное вложение инвестиций (приобретение оборудования сверх необходимости, необоснованно дорогого).
  7. Создание задолженности под залог имущества для перемещения кредитора в первостепенные очереди.

Задачей аналитической части анализа при выявлении признаков неправомерного банкротства является поиск ответов на вопросы суда или следствия. Например, это могут быть вопросы о наличии и обоснованности задолженности, о вариантах её погашения в установленный срок, о сделках, их эффективности, об имеющемся имуществе должника, его стоимости и возможности погашения долга путём его продажи и т.п.

Виды ответственности за неправомерное банкротство

Ответственность за неправомерные деяния может быть понесена только в случае наступления последствий, характеризующихся преступным характером – нанесение ущерба.

УК трактует такие действия по признакам двух групп составов преступлений по статье 195 УК РФ, часто юристы выделяют по данной статье три группы признаков. Имеется в виду в части 1:

  1. Всевозможные способы сокрытия, фальсификации, изменения данных об имуществе.
  2. Незаконное распоряжение имуществом на стадии близящегося банкротства или в период осуществления процесса банкротства.

Квалифицирующих признаков состава преступления здесь нет, потому как составы преступлений различаются по действиям, предмету и субъекту.

Наказывается штрафом в размере от ста до пятисот тысяч рублей, либо в размере заработной платы или любого иного дохода в период от одного года до трёх лет, либо лишением свободы на срок до двух лет, принудительными работами, либо лишением свободы до трёх лет и штрафом в размере двухсот тысяч рублей.

Согласно части 2 статьи 195 УК РФ ответственность может наступить лишь при наличии следующих обстоятельств:

  1. Имущественные требования кредиторов удовлетворены без наличия на то законных оснований.
  2. Кредитор признаёт данное удовлетворение, осознавая незаконность своих действий, что влечёт нанесение крупного ущерба другим кредиторам.
READ
Процедура реструктуризации долгов при банкротстве

Наказывается штрафом до трёхсот тысяч рублей, ограничением свободы на срок до одного года, принудительными работами, арестом.

Здесь также нет квалифицирующих признаков, и, как и в первой группе, необходимо наступление последствий преступного характера.

В 3 части 195 статьи УК РФ предусматривается уголовное наказание за препятствие работе арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, зачастую также рассматривают как третью группу признаков составов преступлений. Наказанием также может быть штраф, арест, принудительные работы, лишение свободы.

Таким образом, ответственность за незаконное банкротство по статье 195 УК РФ может включать максимально: штраф до пятисот тысяч рублей, лишение свободы до трёх лет, арест до шести месяцев, исправительные работы сроком до одного года. В любом из представленных случаев ответственность наступает лишь при наличии факта нанесения крупного материального ущерба.

Банкротство финансовой организации

Главным нормативно-правовым актом при банкротстве финансовых организаций является «Закон о несостоятельности», так как особого порядка, регламентирующего процесс банкротства данных организаций нет.

Финансовыми называются кредитные организации, страховые компании, участники рынка ценных бумаг (профессиональные). Процесс банкротства финансовых организаций имеет две стадии: наблюдение (по большей части формальна, непосредственно на процесс не влияет и даже может отсутствовать); конкурсное производство (основная стадия, включает составление перечня имущества, так называемой конкурсной массы, для последующей продажи).

Неправомерные действия в случае банкротства финансовой организации могут выражаться в преднамеренном затягивании процесса. Когда прошение о банкротстве подано, а лицензия организации на осуществление финансовых операций отозвана, третьими лицами, не участвующими в процессе, подаётся заявление о том, что лицензия была отозвана незаконно.

Чаще всего суд отклоняет иск, но в любом случае дополнительное судебное разбирательство создаёт проволочку, за это время должник может вывести часть денежных средств.

После того, как имущество должника продано, проводятся выплаты кредиторам в строго определённой очерёдности:

  1. Выплачивается госпошлина за сам процесс банкротства, вознаграждение арбитражного управляющего, прочие расходы.
  2. Погашается долг перед клиентами компаний, которые оказывали услуги данной организации.
  3. Производятся выплаты гражданам, пострадавшим от действий финансовой организации.

Действия клиентов

Банкротство финансовой организации в любом случае наносит определённый вред её клиентам, однако, если вовремя принять меры, этот вред можно минимизировать. Если вы столкнулись с ситуацией, когда ваша финансовая организация вступает в процедуру банкротства, первым делом необходимо подать заявление о том, чтобы вас включили в реестр кредиторов.

В случае подачи данного заявления в первый месяц с начала процедуры, вы будете включены в первую очередь кредиторов, соответственно, шанс получить денежные средства в должном объёме будет выше. Прошение необходимо отправить в двух экземплярах: в арбитражный суд и конкурсному управляющему, необходимо приложить к нему доказательства наличия со стороны организации финансовых обязательств перед вами. В случае принятия удовлетворительного решения в отношении вашего прошения, вам обязаны направить уведомление.

Упоминаемый выше Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности» устанавливает административную, уголовную, гражданско-правовую ответственность за неисполнение его положений и нарушение прав участников рыночных правоотношений.

Таким образом, любая организация, признанная банкротом, несёт ответственность не только за неправомерные действия, если таковые имеют место быть, но и за нарушение прав и свобод всех участников процесса, в том числе физических лиц.

Заключение

Неправомерные действия при банкротстве, к сожалению, имеют место быть достаточно часто, в результате подобных деяний зачастую обманутыми остаются простые граждане, перед которыми обанкротившаяся организация имела определённые обязательства. В связи с этим процесс банкротства так строго регламентируется на законодательном уровне.

Своевременное выявление фактов незаконных манипуляций в ходе процедуры позволяет минимизировать вред, причинённый потерпевшей в результате этих действий стороне. Однако закон не гарантирует ответственное отношение организаций к своим обязанностям, потому необходимо проявлять осторожность и быть внимательными (особенно если речь идёт о финансовых организациях) при заключении договоров с таковыми.

Не нашли ответа на свой вопрос?
Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас:




Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий. Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями. Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность. Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными. Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

READ
Что делать дольщикам при банкротстве застройщика

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении. Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения. К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала. Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации. В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах. Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ). Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет. Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность. Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

READ
Причины и особенности признания банкротства юридических лиц

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

При первом нарушении При повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей; В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей. Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс. рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше. Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс. рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс. рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Создание препятствий в действиях лиц, уполномоченных для осуществления процедуры банкротства, может также обернуться не только штрафами (до 200 тыс. рублей), но и лишением свободы (до трех лет), принудительными работами (на тот же срок), арестом (до 6 месяцев), обязательными (до 480 часов) или исправительными работами (до двух лет).

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается. Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику. Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

+7 (499) 450-27-46 Москва

консультация юриста бесплатна

Какие могут быть совершены неправомерные действия при банкротстве коммерческой организации

Банкротство – это исключение из рынка слабых нежизнеспособных компаний. Фирмы-банкроты возвращают долг полностью или частично за счет оставшегося имущества. В редких случаях обязательства списывают. Подобная возможность избавиться от долгов провоцирует фирмы скрывать истинную информацию о себе и совершать неправомерные действия при банкротстве.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону +7 (499) 450-27-46 . Это быстро и бесплатно !

Что такое коммерческая организация

Гражданский кодекс российской федерации гласит, что коммерческие организации – это юридические лица, основная задача которых заключена в получении прибыли (ст. 50 ГК РФ). Они имеют материальную базу, имущественные права, обязательства перед государством и кредиторами, а также перед лицами, с которыми они состоят в финансовых, товарных отношениях.

Коммерческая организация зарегистрирована в ЕГРЮЛ и занимает нишу в классификации лиц по принадлежности капитала и право-организационной форме.

Понятие и причины банкротства коммерческой организации-должника

Под банкротством подразумевают неспособность покрыть текущие задолженности организации в соответствии с установленными сроками по договору, который подписала фирма и поставщик, кредитор, или закону РФ. Подобные ситуации требуют немедленного прекращения деятельности фирмы (ФЗ No127 «О банкротстве»).

Что такое коммерческая организация?

Инициировать признание неплатежеспособности компании могут заинтересованные лица – кредиторы – с целью вернуть одолженные средства в судебном порядке. Нередко сами учредители организации подают заявление о финансовой несостоятельности.

Попытка опровержения с использованием неправдоподобной информации ради избежания банкротства признается неправомерным действием. Процедура банкротства заключается в нескольких этапах. Поэтому с коммерческой организацией работают несколько государственных инстанций:

  • суды (арбитражный, окружной, апелляционный);
  • контрольно-надзорные управления;
  • кредиторы;
  • должники.

Причин для банкротства существует масса, как субъективных, так и объективных. Последние — это зачастую законы экономики в действии: падение покупательской способности за счет экономического кризиса, к примеру, мгновенно понижает спрос на товары не первой необходимости.

Таким образом, компании, которые не могут продать товары во время и в нужном объеме, не имеют достаточно средств для оплаты счетов поставщиков, налогов и прочих регулярных обязательств.

READ
Основания и последствия банкротства физических лиц

В результате совокупности проблем коммерческая организация:

  • лишается стабильной прибыли;
  • банки отказывают в необходимой финансовой поддержке;
  • обязательства растут.

Особенности коммерческой организации смотрите в этом видео:

Внешние причины банкротства обусловлены региональной и макроэкономикой, их показателями. Также к ним относят:

  • уровень жизни населения – покупательскую способность;
  • политическую и экономическую стабильность;
  • изменения спроса и предложения;
  • эффективность антимонопольной и фискальной политики;
  • цена на топливо и другое.

Влияние оказывают одна или несколько причин одновременно, не исключена цепная реакция проблем коммерческой организации.

Признание коммерческой организации банкротом: этапы процедуры

Стадии банкротства призваны вывести организацию к здоровому финансовому состоянию либо же окончательно подтвердить недееспособность, как плательщика.

Началом процедуры считается подача заявления в суд о неплатежеспособности организации. Это делает сама компания, ее кредиторы или государство в лице налоговой службы. Обязательно указать информацию о деятельности и состоянии организации:

  • размер долговых обязательств (по всем направлениям) и реквизиты кредиторов;
  • устав организации;
  • имущество и активы;
  • бухгалтерия;
  • причину задолженности, почему нельзя сейчас погасить долги;
  • акт о решении учредителей передать дело в суд (при добровольной подаче акта);
  • свидетельство из ЕГРЮЛ.

Спустя месяц проводится первое заседание, где за организацией закрепляется арбитражный управляющий. Его задача – оценить экономическое состояние компании, найти пути решения проблемы и сделать попытку реанимировать организацию за полгода. Не все компании можно вернуть к финансовой дееспособности, потому этот этап не уместен в любых случаях.

Последний этап – конкурсное производство. Простыми словами – распродажа всего имущества организации путем торгов. После этого юридическое лицо прекращает свое существование. Процедура банкротства платная: порядка 30 тысяч рублей с учетом гос пошлин и услуг арбитражного управляющего.

От помощи последнего нередко отказываются компании, где реанимационный этап не к месту, с целью сэкономить. Это неправильно. Банкротство – сложный юридический процесс. Неправильное закрытие организации ведет к еще большим обязательствам – штрафам за нарушения.

Неправомерные действия организации в роли банкрота: классификация, особенности и ответственность УК РФ

Банкротство – возможность получить списание долговых обязательств, что привлекает предприимчивые фирмы. Это толкает на предоставление нечестной информации о финансовом состоянии компании.

Сокрытие имущества, информации о нем

Следует уточнить, что подразумевает закон понятием сокрытия. Под этим понимают, как полное удаление информации о ценностях – вещах, финансах, ценных бумагах, имущественных правах, — так и частичное, подмену понятий и прочее.

Случается, что информация о некотором виде имущества отсутствует отражена не полностью или недостоверна. Намеренно или случайно — не имеет значения. Действие считается неправомерным. Виновные лица будут наказаны, если их действия стали причиной банкротства фирмы или нанесли значительный урон компаниям, что сотрудничали с ними.

К примеру, в балансе не отображено перемещение имущественных ценностей из прежнего местонахождения в другое, имущество снимают с учета без оснований, передают на хранение третьим лицам, не вносят данных о приобретенном имуществе, его доле и стоимости.

Такие показатели влияют на конечную себестоимость имущества. Намеренное «состаривание» производственной техники, когда дату приобретения меняют на более раннюю, дает амортизационный износ. Он же отобразиться в балансе в виде сокращения стоимости техники.

Сложнее определить нелегальную передачу имущества. Подобные сделки закрепляются договорными отношениями. В подобных случаях коммерческая организация отдает третьему лицу имущество без каких-либо бумажных проволочек.

В итоге ценности просто не попадают под опись конкурсной суммы, так как их нахождение неизвестно. Уничтожение ценностей бывает полным либо частичным. То есть техника не работоспособна, но может быть продана на запчасти или лом.

Все сделки, которые были осуществлены неправомерным путем, считаются недействительными. Поэтому ситуация рассматривается в судебном порядке отдельно от процедуры банкротства. Лица, которые участвовали в таких сделках, обязаны вернуть приобретенные ценности либо компенсировать.

Покрытие финансовых обязательств кредитора вне очереди

Ст. 195, пункт 2 УК РФ указывает, что самостоятельная выплата обязательств руководителями компании (полная либо частичная) в пользу кредитора вне очереди и в ущерб другим кредиторам рассматривается, как неправомерное действие организации.

Крупный ущерб для каждого случая индивидуально. Законодательство не предусматривает точных сумм на этот счет. Величина и критичность ущерба определяется после оценки государственными органами потерь организации. При этом в расчет берут финансовые показатели организации-кредитора.

Умышленное препятствие деятельности органов временного управления

Арбитражный управляющий или временная администрация берут управление компанией в свои руки с целью реабилитации фирмы. Если ситуация безвыходная, фирма объявляет себя банкротом, а торгом имущества занимается арбитражный управляющий. Препятствие деятельности регулируется п. 3 ст. 195 УК РФ.

Ответственность по уголовному кодексу за неправомерные действия в цифрах

Сокрытие имущества и случаи, которые подпадают под него, принесли ущерб коммерческой организации и повлекли банкротство наказуемо согласно ст. 195 УК РФ:

  • штрафом от 100 до 500 тысяч рублей;
  • заработной платой за 1-3 года физического лица, которое причастно к преступлению;
  • ограничение свободы до 2 лет;
  • принудительные работы до 3-х лет;
  • арест до 6 месяцев;
  • штраф до 200 тысяч рублей или в размере заработной платы за 18 месяцев с лишением свободы до 2 лет.

Покрытие финансовых обязательств одного кредитора в ущерб другим чревато наказанием в виде:

  • штрафа до 300 тысяч рублей или заработной платы до 2 лет физического лица;
  • лишения свободы до 1 года;
  • трудовых часов на принудительных работах до 1 года;
  • ареста виновного до 4 месяцев;
  • лишения свободы до года и штрафом до 80 тысяч рублей или доходом осуждаемого до полугода.
READ
Особенности внешнего управления при банкротстве

Препятствие деятельности временной администрации не менее сурово:

  • штраф до 200 тысяч рублей или в виде дохода осужденного лица за 18 месяцев;
  • принудительные работы до 480 часов или исправительные — до 2 лет;
  • заключение на срок до 3-х лет;
  • арест до 6 месяцев.

Уголовную ответственность грозит всем физическим лицам, которые умышленно или случайно совершили незаконное действие и были причтастны к совершению процедуры банкротства неправомерным способом.

Долги и несостоятельность в 2017 году: изменения в законодательстве

В декабре прошлого года принят новый закон о задолженностях юридических лиц. Поправка в Налоговом кодексе в пп. 2 п. 2. ст. 45 НК РФ говорит, что покрывать обязательства компании – юридического лица – должны и аффилированные лица – филиалы или фирмы, что связаны между собой.

Таким образом ведется прозрачная политика сотрудничества организаций и тщательное отслеживание миграции финансов внутри юридического лица. В 2017 году ожидает упрощение процедуры банкротства для физических лиц.

Заключение

Неправомерные действия коммерческой организации по отношению к государству и кредиторам уголовно наказуемы. Ответственность ложиться на всех участников незаконных действий и грозит не только увеличением долгов в виде штрафа, но и лишением свободы.

Очевидно, что неидеальное законодательство и нестабильное состояние экономики делает жертвами банкротства молодые фирмы малого бизнеса.

Не нашли ответа на свой вопрос? Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас:

+7 (499) 450-27-46 (Москва)
+7 (812) 317-55-21 (Санкт-Петербург)

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий. Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями. Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными. Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах. Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность. Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными. Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении. Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения. К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала. Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.
READ
Основания и последствия банкротства физических лиц

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации. В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах. Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

При расследовании уголовных дел в указанной сфере в первую очередь внимание сосредотачивают на целенаправленном характере деяний, которые ведут к причинению ущерба.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ). Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс. рублей или дисквалификацией на срок до трех лет. Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность. Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс. рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

При первом нарушении При повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей; В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей. Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс. рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше. Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс. рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс. рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Создание препятствий в действиях лиц, уполномоченных для осуществления процедуры банкротства, может также обернуться не только штрафами (до 200 тыс. рублей), но и лишением свободы (до трех лет), принудительными работами (на тот же срок), арестом (до 6 месяцев), обязательными (до 480 часов) или исправительными работами (до двух лет).

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается. Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику. Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

READ
Что такое конкурсная масса при банкротстве

Неправомерные действия при банкротстве физлица: список нарушений, ответственность, выявление и доказательства

Процесс банкротства связан с реализацией разнообразных действий, среди которых можно обнаружить и неправомерные. Незаконные манипуляции помогают гражданину выйти из сложившейся ситуации с минимальными потерями. В статье будут рассмотрены виды неправомерных действий в процессе банкротства гражданина, ответственность за противоправные действия.

Оставьте заявку и получите консультацию юриста по банкротству

Какие действия при банкротстве гражданина считаются неправомерными

Законодателем установлен перечень действий, которые считаются незаконными. Определение данным действиям дает и уголовный, и административный кодексы.

Неправомерность действий определяется наличием следующих признаков и условий:

  • нарушение норм закона;
  • осуществление действий неправомочными органами;
  • нарушение волеизъявления сторон;
  • выполнение в незаконной форме.

Согласно судебной практике, наиболее распространены следующие неправомерные действия:

  1. Сокрытие имущества, фальсификация сведений о реальном финансовом положении.
  2. Незаконная передача имущества в собственность другим лицам, либо попытка его уничтожить.
  3. Саботирование и создание препятствий финансовому управляющему.

Главным объектом неправомерных действий при банкротстве являются материальные ценности. Как правило, чаще всего идет речь о сокрытии движимого и недвижимого имущества. Рассмотрим подробней наиболее распространенные незаконные манипуляции.

Незаконное удовлетворение имущественных требований

Неправомерным считаются действия, направленные на незаконное удовлетворение требований кредитора (или нескольких кредиторов) в ущерб остальным взыскателям.

Неправомерные операции

К неправомерным действиям относят также противозаконные операции с имуществом:

  • сокрытие имущества и информации о нем;
  • передача материальных ценностей третьим лицам;
  • уничтожение имущества или иные формы его отчуждения.

Нарушение обязанностей установленных законодательством

Следующим типом является нарушение обязанностей лицом, уполномоченным вести процедуру банкротства.

Должностным лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • администратор торгов (в том числе электронной площадки);
  • управляющий кредитной организацией.

Создание препятствий

Создание помех и препятствий арбитражному управляющему при выполнении им возложенных на него обязанностей.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Так как реализация права на банкротство связано с многочисленными действиями, то бывает достаточно сложно выявить, какие из них неправомерны и кто их совершил. Сложность заключается также в том, что правонарушения могут совершаться на разных этапах банкротства, либо до его начала.

Первая стадия, на которой можно обнаружить незаконные операции — обращение в суд с отзывом на заявление о признании банкротом.

После инициации процедуры банкротства подается должником отзыв с указанием:

  • отношения к заявлению кредитора (согласие или несогласие);
  • финансовое положение, возможность погасить долги;
  • платёжеспособность или неплатёжеспособность.

Предоставление недостоверной информации или сокрытие информации об имуществе – признается неправомерными действиями и влечет административную или уголовную ответственность.

И арбитражный управляющий и кредиторы должны иметь доступ к налоговой и иной финансовой документации. Также оценивается движение денежных средств на счетах должника.

Сложность в выявлении неправомерных действий заключается в индивидуальном характере этих нарушений. Также сложность может возникнуть из-за личности самого нарушителя, поскольку нарушитель может обладать достаточной теоретической базой и опытом для того, чтобы замаскировать свои нарушения под допустимое законом.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства физлица

Неправомерные действия в зависимости от тяжести нанесенного ущерба влекут административное или уголовное наказание.

Рассмотрим виды правонарушений, повлекших нанесение крупного ущерба, и наказание УК РФ, предусмотренное за их совершение:

  1. За сокрытие имущества, фальсификацию документов, ложную информацию, уничтожение или незаконную передачу имущества.

– денежное взыскание от 100 до 500 тыс. руб. или в размере любого вида дохода за период от 1 года до 3 лет;

– ограничение свободы до 2 лет;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– лишение свободы до 3 лет с наложением штрафных санкций до 200 тыс. рублей.

  1. Незаконное удовлетворение требований кредиторов.

– денежное взыскание до 300 тыс. руб.;

– арест сроком до 1 года;

– принудительный оплачиваемый труд сроком до 1 года;

– арест до 4 месяцев со штрафом до 80 тыс. руб. или в размере любого дохода за срок до полугода.

  1. Любое препятствие деятельности арбитражного управляющего.

– денежное взыскание до 200 тыс. руб. или в размере любого дохода гражданина за срок до 18 месяцев;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– ограничение свободы до 3 лет.

Указанные наказания предусмотрены за неправомерные действия, нанесшие крупный ущерб.

За правонарушения, которые относятся к разряду уголовно ненаказуемых, предусмотрена административная ответственность:

  1. Сокрытие и передача имущества, предоставление недостоверной информации влечет денежное взыскание до 5 тыс. руб.
  2. Незаконное удовлетворение требований кредиторов – денежное взыскание до 5 тыс. рублей.
  3. Невыполнение гражданином обязанности по подаче заявления о признании банкротом – денежное взыскание в размере до 3 тыс. руб.
  4. Создание препятствий деятельности арбитражного управляющего – предупреждение или взыскание денежных средств до 10 тыс. руб.

Юрист по банкротству готов проконсультировать Вас прямо сейчас

Источники:
http://pravoza.ru/polozheniya/yurlits/nepravomerny-e-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://prava.expert/bankrotstvo/vidy-nepravomernyh-dejstvij.html
http://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://pravoza.ru/polozheniya/yurlits/nepravomerny-e-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://bankrotstvo.expert/fizicheskih-lic/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html
http://prava.expert/bankrotstvo/vyezd-za-granitsu-pri-bankrotstve-fizicheskih-lits.html

Ссылка на основную публикацию